【周標受賄案】案發(fā)前主動退還賄賂款的行為如何處理以及
法定刑以下判處刑罰應(yīng)當制作何種文書
發(fā)布者：李海律師時間：2025年03月21日 206人看過
▍文 尚曉陽
▍來源 《刑事審判參考》總第99集
▍作者單位：最高人民法院刑二庭
一、基本案情
被告人周標，男，1967年10月12日出生，曾任海南省三亞市海棠灣鎮(zhèn)副書記，捕前系三亞市國資委主任科員。2012年8月30日因涉嫌犯受賄罪被逮捕。
海南省萬寧市人民檢察院以被告人周標犯受賄罪，向萬寧市人民法院提起公訴。
萬寧市人民法院經(jīng)公開審理查明：2010年7月，海南省三亞市海棠灣鎮(zhèn)開展綜合打擊整治非法占用鐵爐港海域從事生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)行為，銷毀非法搶建魚排等專項工作，時任三亞市海棠灣鎮(zhèn)委副書記的被告人周標負責這項銷毀工作。其間，林陳瑜的魚排被銷毀后，通過他人找到周標，欲要求政府部門予以補償，并兩次以為周標買茶單的形式給周標行賄現(xiàn)金人民幣（以下幣種同）24萬元。2010年年底，周標認為不能給林陳瑜幫忙解決魚排補償事宜，害怕事情暴露，于2010年12月6日將24萬元退還給林陳瑜。2012年11月案發(fā)。
萬寧市人民法院認為，被告人周標利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人錢財?shù)男袨闃?gòu)成受賄罪。周標所犯受賄罪，本應(yīng)在十年以上有期徒刑進行處罰，鑒于周標在立案前一年已主動退還贓款給行賄人，確有悔改表現(xiàn)，其犯罪行為也沒有給國家的利益造成實際損失，且到案后能如實供述自己的罪行，以最低法定刑十年處罰仍然較重，故依照刑法第六十三條第二款的規(guī)定．對周標以受賄罪在法定刑以下判處有期徒刑五年。
一審宣判后，被告人周標未提起上訴，檢察院亦未抗訴。萬寧市人民法院將判決結(jié)果層報海南省第一中級人民法院、海南省高級人民法院、最高人民法院。最高人民法院依法裁定予以核準。
二、主要問題
1、行為人在案發(fā)前主動退還賄賂款的行為，如何處理？
2、上一級人民法院同意在法定刑以下判處刑罰的，應(yīng)當制作何種文書？
三、裁判理由
本案在審理過程中，對被告人周標在案發(fā)前主動退還受賄款的行為是否屬于《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）規(guī)定的“及時退還”的情形，存在意見分歧：一種意見認為，被告人周標具備受賄的主觀故意和客觀行為，其在案發(fā)前主動退還賄賂款，屬于退贓行為，不屬于《意見》規(guī)定的“及時退還”，不影響受賄罪定性；另一種意見認為，周標接受他人財物后，并未為他人謀取利益且在收取錢款五個月后主動退還所收錢款，屬于《意見》規(guī)定的“及時退還”情形，不構(gòu)成受賄罪。
同時，在認定被告人周標構(gòu)成受賄罪的情況下對其是否需要減輕處罰，也存在意見分歧：一種意見認為，周標并沒有為請托人謀取任何利益，且在案發(fā)前主動退還賄賂款，案發(fā)后如實供述犯罪，主觀惡性較小，確有悔改表現(xiàn)，可依照刑法第六十三條第二款的規(guī)定在法定最低刑以下判處刑罰：另一種意見認為，周標在無法為他人謀取利益的情況下，害怕犯罪暴露，主動退還賄賂款，屬于一般的退贓行為，依法酌情從輕處罰即可，不應(yīng)在法定刑以下判處刑罰。
我們同意前一種意見。具體理由如下：
（一）行為人在案發(fā)前主動退還賄賂款的行為，應(yīng)當區(qū)分三種情形進行處理。
1．案發(fā)前退還財物的三種情形?！兑庖姟返诰艞l規(guī)定：“國家工作人員收受請托人財物后及時退還或者上交的，不是受賄。國家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上交的，不影響認定受賄罪?！?
《意見》列舉了案發(fā)前退還（上交）財物的兩種情形：一種是“及時退還或者上交的”，可簡稱為“及時退還”：另一種是“為掩飾犯罪而退還或者上交的”，可簡稱為“被動退還”。其中“及時退還”情形，要求行為入主觀上沒有受賄的故意，客觀上表現(xiàn)為及時退還或者上交，不存在犯罪故意，故不構(gòu)成犯罪。值得注意的是，判斷行為人是否具有受賄故意，不能僅根據(jù)其本人供述，還應(yīng)當結(jié)合其收受和退還財物的具體行為進行綜合分析。首先，“及時退還”情形的行為人收受他人財物并非本人意愿，往往受當時的時空條件限制不得已接收或者“誤收”，如請托人放下財物即離開，無法追及的；摻夾到正常物品中當時無法發(fā)現(xiàn)的；等等。其次，退還必須“及時”，在條件允許的情況下，一般是指即時退還。如將禮盒拿回家后發(fā)現(xiàn)里面放有現(xiàn)金，第二天即退還的。實踐中，對“及時”不能作絕對化理解，只要在客觀障礙條件消除后退還都算“及時”。如行為人因病無法即時退還，待數(shù)月后身體痊愈退還也應(yīng)視為“及時”，而“被動退還”情形，行為人在接受財物時存在受賄故意，后因自身或者與受賄相關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為了掩飾犯罪，才被動退還或者上交。這種情形下，行為人退還的時間距離接受財物的時間相對較長，距離被正式查處的時間相對較短，行為人對犯罪并沒有真實悔意，一般不影響受賄罪的認定和處罰。另外，因請托人索要財物而不得已退還的，也應(yīng)屬于“被動退還”情形。
除《意見》列舉的兩種退還情形外，在實踐中還有一種情形，即行為人雖未及時退還或者上交，但在收受財物后至案發(fā)前的期間內(nèi)主動退還或者上交的。此種情形可以簡稱為“主動退還”。在該情形下，行為人在接受財物時存在受賄的故意，但經(jīng)過一定時間段后，因主客觀原因等諸多因素的變化，自己主動退還或者上交收受的財物。從法理分析，行為人既具有受賄的故意，又具有受賄的行為，且犯罪過程已經(jīng)完成，因此，應(yīng)當構(gòu)成受賄罪（既遂），至于后面的退還行為，應(yīng)當視為犯罪后的“退贓”，可以作為處罰時的量刑情節(jié)，但不能改變已然犯罪的性質(zhì)。
本案中，被告人周標利用職務(wù)上的便利，收受他人現(xiàn)金24萬元，既有收受他人賄賂的主觀故意，又有接受并使用他人賄賂款的具體行為，只是因考慮到無法給請托人謀取利益，出于害怕犯罪暴露而主動向請托人退還賄賂款，雖然屬于“主動退還”情形，但不屬于《意見》規(guī)定的“及時退還”情形，故對其行為應(yīng)當依法以受賄罪論處。
2．“主動退還”情形的處理。實踐中，“主動退還”的情況復(fù)雜多樣，是否追究刑事責任司法機關(guān)把握的標準不一，故《意見》對此種情形未作規(guī)定。近年來，“主動退還”被追訴的案件越來越多，如何把握此類案件被告人的刑事責任，成為人民法院審判中的難題。我們認為，對于“主動退還”情形，可以結(jié)合收受財物的時間長短、數(shù)額大小以及是否牟利等具體情況，選擇適用不以犯罪論處，依法從輕、減輕或者免除處罰。
(1)如上所述，“主動退還”一般不會影響構(gòu)成犯罪，但在少數(shù)情況下，行為人雖然接受財物時存在受賄故意，但在較短時間內(nèi)即出現(xiàn)悔悟，且未為對方謀取利益即主動退還財物，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不以犯罪論處。如某公職人員收受他人財物回家后，經(jīng)親屬規(guī)勸或者自己權(quán)衡利害得失，旋即將財物退還。這種情形，就不應(yīng)以犯罪論處。
(2)在構(gòu)成犯罪的前提下，考慮到行為人“主動退還”雖然屬于“退贓”情節(jié)，但表明其有悔罪表現(xiàn)，主觀惡性較小，對職務(wù)廉潔性的損害也相應(yīng)減小，故對其從寬處罰往往能獲得民眾認同。另對不同退贓行為比較分析，在實踐中，被告人到案后的“積極退贓”行為尚可作為從輕處罰的情節(jié)，“主動退還”與“積極退贓”相比，行為人體現(xiàn)的主觀惡性更小，社會危害更低，舉重以明輕，對“主動退還”情形更應(yīng)當從寬處罰?？梢?，對案發(fā)前“主動退還”的行為從寬處罰有一定的法理基礎(chǔ)、司法基礎(chǔ)和民意基礎(chǔ)。反之，如果無視“主動退還”與“積極退贓”的區(qū)別，則容易產(chǎn)生“白退不如抓住再說”的不良引導(dǎo)作用，不利于激勵行為人及時悔罪，也與寬嚴相濟的刑事政策背道而馳。
在具體案件中，對從寬處罰幅度的把握應(yīng)當考慮以下三個方面的因素：(1)從退還的時間來看，“主動退還”一般介于“及時退還”和“被動退還”之間，退還時間的遲早反映了悔罪程度的大小，一般而言，越接近“及時退還”情形的，從寬處罰的幅度就越大：越接近“被動退還”情形，退還越晚的，從寬處罰的幅度就越??；(2)從是否為請托人謀取利益來看，“主動退還”時已為請托人謀取了利益，尤其是非法利益的，從寬的幅度就越小，沒有或者不愿為請托人謀取利益的，從寬的幅度就越大；(3)收受財物數(shù)額的大小，也影響從寬的幅度。根據(jù)以上三個方面的因素，結(jié)合行為人到案后的認罪態(tài)度等情況，分別確定從輕、減輕或免予刑事處罰。對案發(fā)前“主動退還”的，首先應(yīng)當考慮從輕處罰；對數(shù)額不大，且沒有為他人牟利，退還時間早，犯罪情節(jié)輕微的，可免予刑事處罰；根據(jù)案件的實際情況，如果在法律規(guī)定的幅度內(nèi)處罰仍明顯偏重的，可以依照刑法第六十三條第二款的規(guī)定，在法定刑以下判處刑罰。
本案中，鑒于被告人周標在接受賄賂五個月后、被司法機關(guān)查處一年前，主動退還所收財物，且未為他人謀取利益，到案后如實供述犯罪，體現(xiàn)出的社會危害程度和主觀惡性較小，同時具有悔罪表現(xiàn)，如果按照受賄數(shù)額對其判處十年以上有期徒刑，仍然明顯偏重，所以萬寧縣人民法院依照刑法第六十三條第二款的規(guī)定，對其減輕處罰。
（二）上一級人民法院同意在法定刑以下判處刑罰的，可以不制作裁定文書，但應(yīng)當制作書面報告層報最高人民法院核準
對于上一級人民法院同意原判的，應(yīng)當以何種形式逐級報請最高人民法院核準，實踐中意見分歧較大，主要存在以裁定和以書面報告兩種形式的意見。
我們認為，上一級人民法院同意原判的，不必作出裁定，但應(yīng)當制作書面報告層報最高人民法院核準。主要理由如下：首先，根據(jù)刑法第六十三條第二款的規(guī)定，只有最高人民法院有權(quán)核準在法定刑以下判處刑罰的判決，其他上一級人民法院沒有實質(zhì)意義上的核準權(quán)，只是在層報過程中起到“把關(guān)”作用，沒有制作同意原判裁定的法理依據(jù)。其次，如上一級人民法院都可以作出同意原判的裁定，那么最高人民法院是核準原審判決還是其上一級人民法院的裁定，容易引起混亂。最后，2013年施行的《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國刑事訴訟法）的解釋》（以下簡稱《解釋》）第三百三規(guī)定，上一級人民法院復(fù)核下級法院未上（抗）訴法定刑以下判處刑罰的案件，同意原判的，應(yīng)當書面層報最高人民法院核準；不同意的，應(yīng)當裁定發(fā)回重新審判。該規(guī)定對上一級人民法院何種情況下適用裁定進行了明確的限定，同意原判的應(yīng)當以書面報告形式層報最高人民法院核準?！督忉尅烦雠_后，有必要依照《解釋》的規(guī)定對此類問題進行統(tǒng)一和規(guī)范。免責聲明：以上內(nèi)容結(jié)合政策法規(guī)及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)知識整合，不代表平臺的觀點和立場。若內(nèi)容有誤或侵權(quán)，請聯(lián)系我們更正或刪除。
