【劉必仲挪用資金案】彩票銷(xiāo)售人員不交納投注金購(gòu)買(mǎi)彩標(biāo)
并且事后無(wú)力償付購(gòu)買(mǎi)彩票款的行為如何定性?
發(fā)布者：李萍律師時(shí)間：2025年03月21日 43人看過(guò)
▍作者 郭清國(guó)
▍來(lái)源 《刑事審判參考》總第48集
▍作者單位 最高人民法院刑二庭
一、基本案情
被告人劉必仲，男，1968年7月31日出生，初中文化，農(nóng)民。因涉嫌犯合同詐騙罪，于2003年12月25日被刑事拘留，2004年1月18日被逮捕。
江蘇省濱?？h人民檢察院以被告人劉必仲犯合同詐騙罪，向?yàn)I?？h人民法院提起公訴。
起訴書(shū)指控：被告人劉必仲意欲通過(guò)投注雙色球福利彩票中大獎(jiǎng)改變生活條件。經(jīng)與其兄劉必正商量后，于2003年12月1日從振東鄉(xiāng)福利彩票投注站原銷(xiāo)售員劉德祥手轉(zhuǎn)包了該站，并與濱?？h有獎(jiǎng)募捐委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濱募辦）簽訂了由其銷(xiāo)售福利彩票的協(xié)議書(shū)，繳納了由劉必正提供的投注機(jī)（電腦型）設(shè)備保證金1萬(wàn)元后，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)濱?？h振東鄉(xiāng)福利彩票投注站。2003年12月21日下午5時(shí)許，劉必仲采用不交納投注金的手段，從其經(jīng)營(yíng)的彩票機(jī)上一次性打出了每張3．7128萬(wàn)元、總金額55．6927Y元的15張福利彩票。當(dāng)日晚，鹽城市福利彩票發(fā)行中心發(fā)覺(jué)后，當(dāng)即指令濱募辦調(diào)查核實(shí)。劉必仲無(wú)法支付其投注的彩票款并企圖逃匿，于同月24日中午在鹽城市汽車(chē)?？空颈蛔カ@。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人劉必仲在簽訂銷(xiāo)售彩票協(xié)議后，以非法占有為目的，采用不交納投注款而打出巨額彩票的手段，騙取財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪追究刑事責(zé)任。
被告人劉必仲對(duì)指控的主要事實(shí)無(wú)異議，但辯稱(chēng)其行為不構(gòu)成犯罪。其辯護(hù)人提出：劉必仲是福利彩票投注站的工作人員，不是合同一方當(dāng)事人，不具有合同詐騙罪的主體資格；劉必仲已寫(xiě)下欠條，承諾還款，并由其兄作保證，鹽城市福利彩票發(fā)行中心與劉必仲之間形成的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，劉必仲?zèng)]有非法占有他人財(cái)物的主觀故意；劉必仲占有的彩票不是一種現(xiàn)實(shí)的、有確定價(jià)值的財(cái)富，不屬于法律意義上的財(cái)物，沒(méi)有侵犯財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。因此，劉必仲的行為不構(gòu)成合同詐騙罪。
濱?？h人民法院經(jīng)公開(kāi)審理查明：
被告人劉必仲意欲通過(guò)投注“雙色球”福利彩票中大獎(jiǎng)改變生活條件。2003年11月，劉必仲聽(tīng)說(shuō)振東投注站的原銷(xiāo)售員劉德祥不想經(jīng)營(yíng)投注站了，便與其兄劉必正（在逃）商量轉(zhuǎn)包。2004年12月1日，劉必仲?gòu)膭⒌孪樘庌D(zhuǎn)包了“江蘇省32090322福利彩票投注站”，并與濱募辦簽訂了雙色球福利彩票銷(xiāo)售協(xié)議。協(xié)議規(guī)定：銷(xiāo)售額的6．5％作為代銷(xiāo)費(fèi)結(jié)付給劉必仲；劉必仲應(yīng)將銷(xiāo)售款[＝銷(xiāo)售額—代銷(xiāo)費(fèi)—實(shí)際兌獎(jiǎng)獎(jiǎng)金（四、五、六、七等獎(jiǎng)由原銷(xiāo)售彩票的投注站負(fù)責(zé)兌獎(jiǎng)）]準(zhǔn)時(shí)、足額上繳濱募辦指定的銀行帳號(hào)（江蘇省福利彩票發(fā)行中心要求農(nóng)村投注站應(yīng)在每月1日和15日將銷(xiāo)售款存入指定銀行帳戶(hù)）；協(xié)議有效期為1年。
被告人劉必仲交納1萬(wàn)元投注機(jī)設(shè)備保證金后，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)彩票投注站。經(jīng)多次研究、判斷彩票走勢(shì)規(guī)律，劉必仲于2003年12月21日下午5時(shí)許，在沒(méi)有交納投注金的情況下，一次性打出15注2003087期“雙色球”復(fù)式福利彩票，每注3．7128萬(wàn)元，共計(jì)55．692萬(wàn)元（當(dāng)晚開(kāi)獎(jiǎng)后中獎(jiǎng)8320元）。因一般情況下該投注站每天的銷(xiāo)售額僅有幾百元，鹽城市福利彩票發(fā)行中心發(fā)現(xiàn)該站投注金額較大，要求濱募辦派人核實(shí)，但劉必仲在打印完彩票后已離開(kāi)投注站。32090322福利彩票投注站的2003087期銷(xiāo)售數(shù)據(jù)已全部計(jì)人鹽城市的銷(xiāo)售數(shù)據(jù)，并上報(bào)江蘇省財(cái)政部門(mén)和中國(guó)福利彩票發(fā)行管理中心（應(yīng)上繳的公益金和發(fā)行費(fèi)已由江蘇省福利彩票發(fā)行中心墊付）。22日，濱募辦工作人員找到劉必仲。劉必仲在鹽城市福利彩票發(fā)行中心寫(xiě)下“欠到福利彩票款55．7048萬(wàn)元”的欠條，其兄劉必正簽字擔(dān)保。23日，劉必正與其妻協(xié)議離婚，約定家庭全部財(cái)產(chǎn)歸其妻所有后外出，至今下落不明。24日中午，濱募辦工作人員在鹽城市汽車(chē)站附近將準(zhǔn)備前往外地的劉必仲扭送到濱?？h公安局。
濱?？h人民法院認(rèn)為：被告人劉必仲身為彩票機(jī)構(gòu)的彩票銷(xiāo)售人員，利用管理、經(jīng)營(yíng)福利彩票投注站的便利，違反規(guī)定，在沒(méi)有交納投注金的情況下，擅自打印并獲取巨額彩票款，意欲中大獎(jiǎng)，其行為屬于利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，已構(gòu)成挪用資金罪，且屬挪用本單位資金數(shù)額巨大且不退還，應(yīng)依法懲處。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，但現(xiàn)有證據(jù)僅表明劉必仲想通過(guò)彩票占有巨額獎(jiǎng)金，且在案發(fā)后劉必仲已與彩票機(jī)構(gòu)達(dá)成還款協(xié)議，同時(shí)劉必仲打印彩票的帳目情況在其經(jīng)營(yíng)的彩票投注機(jī)和彩票機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)帳目上均有完整反映，不能認(rèn)定劉必仲具有非法占有的目的，因此公訴機(jī)關(guān)指控劉必仲犯合同詐騙罪不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第一百七十六條第（二）項(xiàng)“起訴指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依據(jù)法律認(rèn)定被告人的罪名成立的，應(yīng)當(dāng)作出有罪判決”的規(guī)定，以挪用資金罪追究劉必仲的刑事責(zé)任。鑒于劉必仲在案發(fā)后能夠供認(rèn)主要犯罪事實(shí)，可酌情從輕處罰。
濱?？h人民法院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條第一款的規(guī)定，于2005年8月9日判決如下：
被告人劉必仲犯挪用資金罪，判處有期徒刑七年。
宣判后，劉必仲不服，上訴于鹽城市中級(jí)人民法院。
劉必仲上訴稱(chēng)，其在投注時(shí)雖未交付投注款，但雙方達(dá)成還款協(xié)議，故其行為屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不構(gòu)成挪用資金罪。
鹽城市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：上訴人劉必仲身為彩票機(jī)構(gòu)的彩票銷(xiāo)售人員，利用管理、經(jīng)營(yíng)福利彩票投注站的職務(wù)便利，在沒(méi)有交納投注金的情況下，擅自打印出巨額彩票，其行為符合《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條第一款規(guī)定的挪用資金罪的構(gòu)成特征，且屬數(shù)額巨大不退還，應(yīng)依法懲處。上訴人劉必仲關(guān)于不構(gòu)成挪用資金罪的上訴理由不能成立。原審判決認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，于2005年9月9日裁定駁回上訴，維持原判。
二、主要問(wèn)題
彩票銷(xiāo)售人員不交納投注金購(gòu)買(mǎi)彩票，并且事后無(wú)力償付購(gòu)買(mǎi)彩票款的，如何處理?
在本案的處理過(guò)程中，對(duì)于劉必仲的行為是否構(gòu)成犯罪以及構(gòu)成何罪，曾有五種不同意見(jiàn)。
第一種意見(jiàn)認(rèn)為，劉必仲的行為構(gòu)成貪污罪。理由是：
1．劉必仲是受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，具有貪污罪的主體資格。福利彩票發(fā)行中心是專(zhuān)門(mén)從事福利彩票發(fā)行與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的彩票機(jī)構(gòu)，是隸屬于民政部門(mén)的國(guó)有事業(yè)單位?！秶?guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法》第七條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)及其所屬事業(yè)單位占有、使用的資產(chǎn)，屬于國(guó)有資產(chǎn)。據(jù)鹽城市福利彩票發(fā)行中心與劉必仲之間的協(xié)議，劉必仲在交納1萬(wàn)元保證金后，福利彩票發(fā)行中心將一臺(tái)投注機(jī)交劉必仲經(jīng)營(yíng)；劉必仲應(yīng)將銷(xiāo)售款準(zhǔn)時(shí)、足額上繳濱募辦指定的銀行和帳號(hào)，福利彩票發(fā)行中心則按銷(xiāo)售額的6．5％作為代銷(xiāo)費(fèi)結(jié)付給劉必仲；協(xié)議有效期為1年。因此，劉必仲是承包經(jīng)營(yíng)“32090322福利彩票投注站”的人員。參照《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十二條第二款規(guī)定的受?chē)?guó)有事業(yè)單位委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員。
2．劉必仲利用銷(xiāo)售彩票的職務(wù)便利非法占有國(guó)有財(cái)產(chǎn)的行為，屬于刑法第三百八十二條規(guī)定的“以其他手段非法占有公共財(cái)物”。但在對(duì)貪污對(duì)象的認(rèn)定上又有兩種觀點(diǎn)：
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，劉必仲非法占有了價(jià)值55．692萬(wàn)元的15張福利彩票。根據(jù)財(cái)政部《彩票發(fā)行與銷(xiāo)售管理暫行規(guī)定》第二條規(guī)定：“彩票是國(guó)家為支持社會(huì)公益事業(yè)而特許專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)壟斷發(fā)行，供人們自愿選擇和購(gòu)買(mǎi)并按照事前公布的規(guī)則取得中獎(jiǎng)權(quán)利的有價(jià)憑證。”鹽城市福利彩票發(fā)行中心是國(guó)有事業(yè)單位，根據(jù)刑法第九十一條的規(guī)定，福利彩票是公共財(cái)產(chǎn)。劉必仲作為福利彩票銷(xiāo)售人員，利用職務(wù)上的便利，不支付投注金，便取得本人經(jīng)營(yíng)管理的價(jià)值55．692萬(wàn)元的福利彩票，侵犯了公共財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，劉必仲非法占有了55．692萬(wàn)元的福利彩票銷(xiāo)售款。劉必仲利用職務(wù)上的便利，不交納投注金而取得彩票，可以認(rèn)定為非法占有彩票，但在開(kāi)獎(jiǎng)前，彩票的價(jià)值無(wú)法確定；開(kāi)獎(jiǎng)后，如果沒(méi)有中獎(jiǎng)，彩票便無(wú)任何價(jià)值。因此，認(rèn)定為非法占有彩票，不能準(zhǔn)確反映此類(lèi)行為的社會(huì)危害性。根據(jù)《彩票發(fā)行與銷(xiāo)售管理暫行規(guī)定》第十二條“彩票以人民幣計(jì)價(jià)，按面值發(fā)行銷(xiāo)售，禁止溢價(jià)或折價(jià)發(fā)行銷(xiāo)售彩票”和第十三條“彩票機(jī)構(gòu)只能接受現(xiàn)金或者銀行貸記卡投注”的規(guī)定，有人購(gòu)買(mǎi)彩票，包括承包人，就意味著彩票機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收入相應(yīng)數(shù)額的銷(xiāo)售款。劉必仲身為彩票機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員，在其售出了55，692萬(wàn)元的彩票后，應(yīng)當(dāng)推定其取得了55．692萬(wàn)元的彩票銷(xiāo)售款，應(yīng)當(dāng)依照承包協(xié)議的規(guī)定，在2004年1月1日將該款上繳至濱募辦指定的銀行帳戶(hù)，但其沒(méi)有繳納。由于劉必仲在購(gòu)買(mǎi)彩票時(shí)就沒(méi)有交納投注金的能力，主觀上持“不中獎(jiǎng)彩票款還不上，到時(shí)只有逃跑，躲一陣，最多抓住坐牢，反正我是光棍一條沒(méi)什么牽掛”的心理；購(gòu)買(mǎi)彩票后雖然給鹽城市福利彩票發(fā)行中心寫(xiě)下欠條，并由其兄劉必正擔(dān)保，但劉必仲無(wú)力償付欠款，劉必正則通過(guò)離婚將全部家庭財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給其妻子并已潛逃。因此，可以認(rèn)定劉必仲具有非法占有目的，占有了55．692萬(wàn)元的福利彩票銷(xiāo)售款。
第二種意見(jiàn)認(rèn)為，劉必仲利用其受委托銷(xiāo)售彩票的工作之便，將代為保管物——彩票占為已有，數(shù)額巨大，根本無(wú)法退還，其行為構(gòu)成侵占罪。
第三種意見(jiàn)認(rèn)為，劉必仲的行為觸犯了刑法第二百二十四條的規(guī)定，構(gòu)成合同詐騙罪。但在合同詐騙的方式上又存在三種觀點(diǎn)：
1．劉必仲一直想通過(guò)投注福利彩票改變生活，但因無(wú)錢(qián)投注，便尋機(jī)作案；劉必仲聽(tīng)說(shuō)32090322福利彩票投注站的原承包人不想繼續(xù)經(jīng)營(yíng)投注站了，便與其兄劉必正合謀，打算承包后尋機(jī)不交彩票款投注，從而騙取巨額彩票。劉必仲以非法占有為目的，與福利彩票發(fā)‘行中心簽訂雙色球福利彩票銷(xiāo)售協(xié)議，承包經(jīng)營(yíng)32090322福利彩票投注站后，采用不交納投注款而打出巨額彩票的手段，騙取財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為屬于利用彩票銷(xiāo)售合同進(jìn)行詐騙。
2．在彩票發(fā)行過(guò)程中，彩票是發(fā)行人與彩民之間形成的一種特殊合同，發(fā)行人以自己的名義向社會(huì)公開(kāi)有關(guān)彩票發(fā)行的對(duì)世要約，劉必仲是買(mǎi)受人，福利彩票發(fā)行中心是出賣(mài)人，彩票是標(biāo)的物。在買(mǎi)賣(mài)合同中，接受標(biāo)的物和支付價(jià)款是買(mǎi)受人的主要權(quán)利和義務(wù)，作為購(gòu)彩人劉必仲而言，要購(gòu)買(mǎi)彩票必須履行支付價(jià)款的義務(wù)，但劉必仲主觀上存在惡意，故意隱瞞真實(shí)情況，在完全沒(méi)有履行能力的情況下，惡意投注簽訂合同，而不履行支付價(jià)款的義務(wù)，故劉必仲的行為屬于利用彩票買(mǎi)賣(mài)合同進(jìn)行詐騙。
3．除交納保證金外，福利彩票發(fā)行中心沒(méi)有對(duì)投注站經(jīng)營(yíng)人員的經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行其他限制，劉必仲?zèng)]有支付巨額購(gòu)買(mǎi)彩票款的能力，不能認(rèn)定為采用欺騙手段簽訂承包經(jīng)營(yíng)合同，因此，沒(méi)有證據(jù)證實(shí)劉必仲在簽訂雙色球福利彩票銷(xiāo)售協(xié)議之前，就具有非法占有目的；在劉必仲承包經(jīng)營(yíng)32090322福利彩票投注站后，劉必仲購(gòu)買(mǎi)福利彩票的行為具有雙重性質(zhì)，既是出售方，又是購(gòu)買(mǎi)方。作為出售方，劉必仲知道購(gòu)買(mǎi)方（自己）沒(méi)有支付投注金的能力；作為購(gòu)買(mǎi)方，在彩票買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中不存在虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相等欺騙行為。但是，劉必仲在福利彩票發(fā)行中心寫(xiě)下“欠到福利彩票款55．7048萬(wàn)元”欠條的行為屬于合同行為，其在惡意投注彩票后，明知自己無(wú)償還彩票投注金的能力，仍然打欠條給福利彩票發(fā)行中心，其后逃跑被抓獲，具有非法占有目的，劉必仲的行為屬于利用借款合同進(jìn)行詐騙。
第四種意見(jiàn)認(rèn)為，劉必仲的行為構(gòu)成挪用資金罪。理由如下：
1．劉必仲主觀上并不具有非法占有目的，其行為不構(gòu)成貪污罪、侵占罪和合同詐騙罪。其供述：與其兄劉必正經(jīng)常一起研究、判斷彩票走勢(shì)規(guī)律，自信能夠中獎(jiǎng)，一旦中獎(jiǎng)，就用獲得的獎(jiǎng)金償還。因此，劉必仲對(duì)于能否償還55萬(wàn)余元的投注金，在意志因素上是一種放任而非積極追求的心理態(tài)度，不能據(jù)此認(rèn)定劉必仲具有非法占有目的。
2．劉必仲的行為以挪用資金罪定罪處罰為宜。
（1）劉必仲屬于受委托經(jīng)營(yíng)、管理國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員。首先，福利彩票發(fā)行中心屬于國(guó)有事業(yè)單位。其次，據(jù)《彩票發(fā)行與銷(xiāo)售管理暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，彩票屬于有價(jià)證券；據(jù)《國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法》第七條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)及其所屬事業(yè)單位占有、使用的資產(chǎn)以及政黨、人民團(tuán)體中國(guó)家撥款等形成的資產(chǎn)，屬于國(guó)有資產(chǎn)。福利彩票發(fā)行中心是民政局下屬的事業(yè)單位，其資產(chǎn)是國(guó)有資產(chǎn)；據(jù)財(cái)政部《彩票發(fā)行與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定的精神，彩票資金在具體分配之前，可以認(rèn)定為國(guó)有事業(yè)單位占有、管理、支配的國(guó)有財(cái)產(chǎn)。因此，劉必仲受委托經(jīng)營(yíng)的對(duì)象是國(guó)有資產(chǎn)。再次，劉必仲與福利彩票發(fā)行中心簽訂了彩票投注站的承包協(xié)議，約定按照銷(xiāo)售比例提成，客觀上有助于國(guó)有財(cái)產(chǎn)的保值、增值，劉必仲對(duì)銷(xiāo)售額還有一定的保管期限，對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)具有一定的監(jiān)督、管理職責(zé)，其行為屬于對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的管理、經(jīng)營(yíng)行為。
（2）劉必仲利用了職務(wù)之便。劉必仲是彩票銷(xiāo)售人員，具備買(mǎi)彩票不交投注金的便利條件，而且，按規(guī)定其應(yīng)于每月1日、15日將銷(xiāo)售款上繳指定銀行帳戶(hù)，因此投注和交款存在時(shí)間差，劉必仲正是利用了這一條件。
（3）劉必仲主觀上存在侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)使用權(quán)的故意。其采用買(mǎi)彩票不交投注金的辦法，惡意投注彩票，使國(guó)有財(cái)產(chǎn)處于極大的風(fēng)險(xiǎn)之中，其行為無(wú)異于占用55萬(wàn)余元國(guó)有財(cái)產(chǎn)。在無(wú)法認(rèn)定其具有非法占有目的的情況下，可以理解為挪用國(guó)有財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。挪用的對(duì)象是面額為55．692萬(wàn)元的彩票，侵犯的直接客體是通過(guò)彩票所體現(xiàn)的價(jià)值55．692萬(wàn)元的國(guó)有財(cái)產(chǎn)使用權(quán)。
第五種意見(jiàn)認(rèn)為，本案是因承包引起的民事糾紛，劉必仲的行為不構(gòu)成犯罪。理由是：劉必仲是福利彩票投注站的工作人員，不是合同一方當(dāng)事人，不具有合同詐騙罪的主體資格；劉必仲已寫(xiě)下欠條，承諾還款，并由其兄作保證，福利彩票發(fā)行中心與劉必仲之間形成的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，劉必仲?zèng)]有非法占有他人財(cái)物的主觀故意；劉必仲占有的彩票不是一種現(xiàn)實(shí)的、有確定價(jià)值的財(cái)富，不屬于法律意義上的財(cái)物，沒(méi)有侵犯財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。
三、裁判理由
（一）劉必仲的行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，通過(guò)民事手段既不能維護(hù)正常的彩票發(fā)行秩序，也不足以遏制此類(lèi)行為的發(fā)生，刑罰干預(yù)是必不可少的手段。
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范彩票管理的通知》，發(fā)行彩票是國(guó)家籌集公益資金的一種重要手段，國(guó)家一方面適當(dāng)擴(kuò)大彩票發(fā)行規(guī)模，另一方面又對(duì)年度彩票發(fā)行規(guī)模實(shí)行額度管理。惡意投注的彩票銷(xiāo)售人員，一般是出于賺大錢(qián)的一種投機(jī)心理，又基本上沒(méi)有能力交納投注金，一旦沒(méi)能中大獎(jiǎng)，大多數(shù)人可能會(huì)選擇逃跑，或者抱著“其奈我何”的無(wú)賴(lài)心理，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)基本上不能收回銷(xiāo)售款，嚴(yán)重破壞了國(guó)家的彩票發(fā)行秩序。同時(shí)，出售彩票的投注站負(fù)責(zé)對(duì)購(gòu)彩人所中小獎(jiǎng)予以?xún)丢?jiǎng)，是彩票發(fā)行過(guò)程中的慣例，如江蘇省《電腦福利彩票投注站財(cái)物管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定，中四、五、六、七等獎(jiǎng)的福利彩票，由出售彩票的投注站負(fù)責(zé)兌獎(jiǎng)。經(jīng)營(yíng)投注站的銷(xiāo)售人員逃跑，或者因其他原因不能兌獎(jiǎng)，雖然不影響中獎(jiǎng)彩票的效力，但必然增加彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)和購(gòu)彩人的兌獎(jiǎng)成本，延長(zhǎng)兌獎(jiǎng)時(shí)間，在一定程度上影響彩民對(duì)彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)的信任，進(jìn)一步影響國(guó)家的公益事業(yè)。
因此，彩票銷(xiāo)售人員利用經(jīng)營(yíng)彩票投注站的職務(wù)便利，不交納投注金而購(gòu)買(mǎi)彩票的行為，嚴(yán)重?cái)_亂了彩票市場(chǎng)的管理秩序，影響了國(guó)家的公益事業(yè)，損害了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。當(dāng)行為人無(wú)力履行彩票銷(xiāo)售協(xié)議時(shí)，僅追究民事責(zé)任既不能維護(hù)正常的彩票發(fā)行秩序，也不足以遏制此類(lèi)行為的發(fā)生，追究行政責(zé)任沒(méi)有法律依據(jù)，而追究刑事責(zé)任又不違反罪刑法定原則的情況下，應(yīng)當(dāng)通過(guò)刑罰手段予以調(diào)整。
（二）被告人劉必仲屬于刑法第三百八十二條第二款規(guī)定的受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，具有貪污罪的主體身份，但現(xiàn)有證據(jù)難以認(rèn)定劉必仲具有非法占有目的，對(duì)其行為不能以貪污罪定罪處罰。
作為以非法占有為目的的貪污犯罪，是一種直接故意犯罪，而劉必仲的主觀意圖是利用管理、經(jīng)營(yíng)福利彩票投注站的職務(wù)便利和江蘇省福利彩票發(fā)行中心要求農(nóng)村投注站應(yīng)在每月1日和15日將銷(xiāo)售款存入指定銀行帳戶(hù)的時(shí)間差，不付款購(gòu)買(mǎi)彩票，在中獎(jiǎng)后再支付彩票款。這一點(diǎn)不僅有劉必仲的供述（“賭一把，中獎(jiǎng)了事后還款”，“不中獎(jiǎng)彩票款還不上，到時(shí)只有逃跑，躲一陣，最多抓住坐牢，反正我是光棍一條沒(méi)什么牽掛”）證實(shí)，也與此類(lèi)案件中行為人的主觀心理一致。因此，對(duì)于這種行為，只能認(rèn)定為劉必仲對(duì)于不能支付購(gòu)買(mǎi)彩票款持放任心理，屬于間接故意，不能因?yàn)闆](méi)有中獎(jiǎng)，事后無(wú)力償付購(gòu)買(mǎi)彩票款而認(rèn)定劉必仲具有非法占有目的。同時(shí)，劉必仲寫(xiě)欠條的行為雖然符合合同的含義，但因該合同隨附其前行為所產(chǎn)生，不具有獨(dú)立性，因此，即使其寫(xiě)欠條并無(wú)誠(chéng)意，也不能認(rèn)定該行為是非法占有彩票機(jī)構(gòu)資金的手段。至于劉必正擔(dān)保后，又通過(guò)離婚將全部家庭財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給其妻子后潛逃，由于沒(méi)有證據(jù)證實(shí)劉必仲與劉必正共謀以此種方式逃債，亦不能認(rèn)定劉必仲具有非法占有目的。綜上，劉必仲的行為不構(gòu)成貪污罪。
（三）劉必仲利用職務(wù)便利實(shí)施的行為，不構(gòu)成侵占罪或者合同詐騙罪。
構(gòu)成侵占罪或者合同詐騙罪，不僅要求行為人具有非法占有目的，還應(yīng)當(dāng)是與職務(wù)無(wú)關(guān)的行為。對(duì)于利用職務(wù)便利實(shí)施的行為，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵占罪或者合同詐騙罪。本案中，不僅不能證實(shí)劉必仲具有非法占有目的，而且劉必仲不交納投注金而購(gòu)買(mǎi)彩票的行為是其利用承包經(jīng)營(yíng)彩票投注站的職務(wù)便利實(shí)現(xiàn)的，對(duì)其行為不應(yīng)當(dāng)以侵占罪或者合同詐騙罪定罪處罰。
（四）劉必仲作為受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用承包經(jīng)營(yíng)福利彩票投注站、銷(xiāo)售福利彩票的職務(wù)便利，不交納投注金購(gòu)買(mǎi)彩票的行為，與直接挪用福利彩票投注站的資金購(gòu)買(mǎi)彩票，在性質(zhì)上是相同的，可視為挪用本單位資金購(gòu)買(mǎi)彩票，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法第二百七十二條第一款規(guī)定的挪用資金罪追究刑事責(zé)任。
第一，劉必仲作為福利彩票投注站的承包經(jīng)營(yíng)人員，屬于刑法第二百七十二條第一款規(guī)定的“其他單位的工作人員”，具有挪用資金罪的主體身份。
第二，彩票銷(xiāo)售人員利用職務(wù)上的便利，不交納投注金購(gòu)買(mǎi)彩票，類(lèi)似于證券、期貨公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金或者客戶(hù)資金用于炒股、購(gòu)買(mǎi)期貨等高風(fēng)險(xiǎn)投資，屬于刑法第二百七十二條第一款規(guī)定的“挪用本單位資金歸個(gè)人使用”，事后無(wú)力償付購(gòu)買(mǎi)彩票款是挪用后不退還的具體表現(xiàn)。雖然與典型的挪用手段相比，有一定程度的差異，但與挪用本單位資金購(gòu)買(mǎi)彩票在性質(zhì)上是相同的，仍具備了挪用資金罪的本質(zhì)特征，不影響挪用資金罪的認(rèn)定。免責(zé)聲明：以上內(nèi)容結(jié)合政策法規(guī)及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)知識(shí)整合，不代表平臺(tái)的觀點(diǎn)和立場(chǎng)。若內(nèi)容有誤或侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系我們更正或刪除。
